证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-039
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
中节能风力发电股份有限公司
对于不向下修正“节能转债”转股价钱的公告
本公司董事会及合座董事保证本公告实际不存在职何很是纪录、
误导性回报或者要紧遗漏，并对其实际的信得过性、准确性和无缺性承
担法律包袱。
伏击实际提醒：
? 2025 年 3 月 10 日起至 2025 年 4 月 25 日历间，中节能风力发
电股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价在职意贯穿三十个
往复日中已有十五个往复日低于“节能转债”当期转股价钱（3.44 元
/股）的 85%（即 2.92 元/股），已波及“节能转债”的转股价钱向下
修正要求。
? 2025 年 5 月 23 日，公司召开 2025 年第一次临时推动大会审
议《对于董事会提议向下修正“节能转债”转股价钱的议案》，此议
案未审议通过，故本次不向下修正“节能转债”的转股价钱。下一触
发转股价钱修正条件的时辰自 2025 年 5 月 26 日（含）再行起算，若
再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会将
再次召开会议决定是否应用“节能转债”转股价钱向下修正权益。
一、可转债刊行上市大略
经中国证券监督解决委员会《对于核准中节能风力发电股份有限
公司公成就行可更动公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公成就行 A 股可更动公司债券 3,000
万张，每张面值为东说念主民币 100 元，刊行总和为东说念主民币 30 亿元，期限
四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券往复所自律监管决定书〔2021〕309 号文应允，公司
往复，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
凭据《上海证券往复所股票上市法律讲解》等相关法律律例的限定和
《中节能风力发电股份有限公司公成就行可更动公司债券召募评释
书》（以下简称“《召募评释书》”）的商定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股肇端日历为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日
延至自后的第 1 个使命日，即 2021 年 12 月 27 日）起可更动为公司
A 股宽泛股股票，转股期起止日历为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6
月 20 日。“节能转债”运行转股价钱为 4.05 元/股，刻下转股价钱为
二、“节能转债”转股价钱修正要求及修正要领
凭据《召募评释书》的商定，“节能转债”的转股价钱向下修正
要求如下：
在本次可转债存续时辰，当公司股票在职意贯穿三十个往复日中
至少有十五个往复日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事
会有权提议转股价钱向下修正决策并提交公司推动大会审议表决。若
在前述三十个往复日内发生过转股价钱诊疗的情形，则在转股价钱调
整日前的往复日按诊疗前的转股价钱和收盘价计较，在转股价钱诊疗
日及之后的往复日按诊疗后的转股价钱和收盘价计较。
上述决策须经出席会议的推动所捏表决权的三分之二以上通过
方可实施。推动大会进行表决时，捏有本次可转债的推动应当躲避。
修正后的转股价钱应不低于前项限定的推动大会召开日前二十个交
易日公司股票往复均价和前一往复日公司股票往复均价，且修正后的
价钱不低于最近一期经审计的每股净钞票值和股票面值。
如公司推动大会审议通过向下修正转股价钱，公司将在中国证监
会指定的上市公司信息露馅媒体上刊登推动大会决议公告，公告修正
幅度和股权登记日及暂停转股时辰（如需）。从股权登记日后的第一
个往复日（即转股价钱修正日）起，脱手收复转股肯求并推论修正后
的转股价钱。若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，更动股票登记
日之前，该类转股肯求应按修正后的转股价钱推论。
三、本次触发转股价钱向下修正要求的情况
在职意贯穿三十个往复日中已有十五个往复日低于“节能转债”当期
转股价钱（3.44 元/股）的 85%（即 2.92 元/股），已波及“节能转债”
的转股价钱向下修正要求。
四、本次不向下修正“节能转债”转股价钱的具体实际
凭据《上海证券往复所上市公司自律监管指导第 12 号——可转
换公司债券》的相关限定，公司董事会将《对于董事会提议向下修正
“节能转债”转股价钱的议案》提交公司 2025 年第一次临时推动大
会审议，审议效劳为未通过。故本次不向下修正“节能转债”的转股
价钱。下一触发转股价钱修正条件的时辰自 2025 年 5 月 26 日（含）
再行起算，若再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正要求，届时
公司董事会将再次召开会议决定是否应用“节能转债”转股价钱向下
修正权益。具体实际详见公司于 2025 年 5 月 24 日在上海证券往复所
网站（www.sse.com.cn）露馅的《中节能风力发电股份有限公司 2025
年第一次临时推动大会决议公告》（公告编号：2025-037）。
敬请广阔投资者和蔼公司后续公告，提防投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会